بندهای جدید گزارش وزارت خزانه‌داری آمریکا در مورد محدودیت‌های معامله با ایران
دفتر کنترل دارایی‌های وزارت خزانه‌داری آمریکا گزارش به‌روز‌شده‌ای را با عنوان «سؤالاتی مکرر در ارتباط با لغو تحریم‌های خاص آمریکا براساس برجام» منتشر کرد.
به گزارش خبرگزاری تسنیم، دفتر کنترل دارایی‌های وزارت خزانه داری آمریکا (OFAC) گزارش به‌روز شده‌ای را با عنوان «پرسش‌های متداول در ارتباط با لغو تحریم‌های خاص آمریکا براساس برجام» منتشر کرد. لازم به ذکر است که این گزارش بهمن سال گذشته تهیه شده است.
پایگاه اینترنتی وزارت خزانه داری آمریکا آورده است، به این گزارش چهل و چهار صفحه‌ای، دو سؤال تازه در ارتباط با طرحهای بانکی و مالی (c.15 و c.16) و نه سؤال دیگر نیز درباره شرکتهای خارجی تحت تملک یا کنترل افراد آمریکایی (K.14 ــ K.22) اضافه شده که مشروح آنها بدین شرح است:
گفتنی است در ابتدای این گزارش درج شده است این سند تنها شامل توضیحات بوده و از نظر قانونی الزام‌آور نیست. لطفاً به‌صورتی خاص تنها به بندهای الزام‌آور آن نگاهی بیندازید که در ذیل مدیریت تحریم‌ها به آنها اشاره شده است. این سند مکمل یا اصلاح کننده اختیارات، دستورات اجرایی یا مقررات نیست.
**
C.15 ــ آیا مؤسسات مالی آمریکا می‌توانند از جمله با افتتاح یا حفظ حساب کارگزاری، با مؤسسات مالی ایرانی و غیرآمریکایی که با مؤسسه‌های مالی ایرانی خارج از فهرست نهادهای تحریم شده روابط بانکی کارگزاری دارند، تجارت نمایند؟
بله، مؤسسات مالی آمریکا می‌توانند از جمله با افتتاح یا حفظ حساب کارگزاری، با مؤسسات مالی غیرایرانی و غیرآمریکایی که با مؤسسه‌های مالی ایرانی خارج از فهرست نهادهای تحریم شده روابط بانکی کارگزاری دارند، تجارت کنند. معاملات تجاری با مؤسسات مالی ایرانی که در فهرست نهادهای تحریم شده قرار ندارند نیز می‌تواند انجام شود.
با این حال، اینکه مؤسسات مالی غیرآمریکایی معاملات مربوط به ایران را از طریق مؤسسات مالی آمریکایی انجام دهند یا افراد آمریکایی را در این معاملات وارد کنند؛ ممنوع است مگر اینکه معاملات معاف از مقررات باشد یا اوفک (دفتر کنترل دارایی‌های خارجی وزارت خرانه داری آمریکا) آنها را مجاز اعلام کرده باشد.
مؤسسات مالی غیرایرانی و غیرآمریکایی باید سیستم‌ها و کنترل‌های مناسب را داشته باشند تا اطمینان حاصل شود آنها به انجام دادن معاملات مرتبط با ایران از طریق مؤسسات مالی آمریکایی نمی‌پردازند مگر اینکه معاملات معاف از مقررات یا اوفک آنها را مجاز اعلام کرده باشد.
**
C.16 ــ آیا یک شرکت غیرآمریکایی یا غیرایرانی (از جمله یک مؤسسه مالی غیرآمریکایی یا غیرایرانی) می‌تواند به معامله با اشخاص ایرانی خارج از فهرست افراد تحریم شده، بپردازد حتی اگر یک یا چند آمریکایی در هیئت مدیره حضور داشته باشند یا به‌عنوان مدیران ارشد آن باشند (مثلاً کارمند ارشد اجرایی، کارمند ارشد مالی، کارمند ارشد عملیاتی)؟ آیا باید این افراد آمریکایی در خصوص آن معامله تجاری مرتبط با ایران، حضور نداشته باشند یا در تصمیم‌گیری درباره آن معامله کنار گذاشته شوند؟
حضور یک یا چند فرد آمریکایی در هیئت مدیره یا در سمت مدیر ارشد یک شرکت غیرآمریکایی، غیرایرانی لزوماً مانع از تجارت آن شرکت با افراد ایرانی که در فهرست تحریم‌ها قرار ندارند؛ نمی‌شود، در عین حال، اگر اوفک مجوز نداده باشد، افراد آمریکایی باید از تجارت مرتبط با ایران کنار گذاشته شوند زیرا به‌غیر از استثناهایی محدود، اشخاص آمریکایی همچنان به‌طور گسترده از شرکت در معاملات یا تسهیل آنها یا داد و ستد تجاری با ایران یا دولت آن منع می‌شوند. ممنوعیت صادرات یا خدمات صادرات مجدد به ایران و تسهیل این موارد، چند دهه است اجراء می‌شود. این ممنوعیت‌ها با ممنوعیت‌های طیفی از برنامه‌های تحریم‌های آمریکا که اوفک آنها را اجراء می‌کند مطابقت دارد.
نهادهای غیرآمریکایی و غیرایرانی که سیاست‌های مرتبط با نحوه ممانعت از حضور افراد آمریکایی در معاملات تجاری با ایران در یک مؤسسه را تعیین می‌کنند، باید در فکر نهادینه کردن سیاستی جامع برای مدیران ارشد و دیگر کارکنان آمریکایی در خصوص موضوعات مرتبط با ایران باشند. این سیاست جامع باید جایگزین ممنوعیت‌های موردی شود که با توجه به شرایط، در خصوص خدمات تسهیلات یا صادرات، در قوانین معاملات و تحریم‌های ایران اعلام می‌شوند.
**
K.14 ــ آیا براساس مجوز عمومی اِچ GL H، شخص آمریکایی اجازه دارد سیاست‌ها و رویه‌های خود یا سیاست‌ها و رویه شرکتی که تملک یا کنترل آن را در خارج به‌عهده دارد، تغییر دهد تا شرکت تحت تملک آمریکا در خارج بتواند داخل ایران، حضور فیزیکی داشته باشد؟
بله، مجوز کلی اِچ به شرکت مادر آمریکایی اجازه می‌دهد که سیاست‌ها و رویه‌های خود یا سیاست‌ها و رویه‌های شرکت خارجی زیر نظرش را تغییر دهد و به شرکت تحت مالکیت یا کنترل آمریکا در خارج اجازه حضور فیزیکی داخل ایران را بدهد. با وجود این، (مسئولان) شرکتهای تحت تملک یا کنترل آمریکا در خارج هنگام ترک این کشور (و حضور در ایران)، کماکان از صادرات، فروش یا تأمین مستقیم یا غیرمستقیم هرگونه کالا، خدمات یا فناوری از آمریکا که مقصد آن ایران یا حکومت ایران باشد منع شده‌اند. (به بخش سؤالات رایج در K.13 و M.9 مراجعه کنید)
**
K.15 ــ آیا مجموعه‌های تحت تملک یا کنترل آمریکا در خارج جزو اشخاص (حقوقی) آمریکایی محسوب می‌شوند؟
نه، شخص یا اشخاص آمریکایی، همان‌طور که در بخش 560.314 مقررات تحریم‌ها و معامله‌های ایران تعریف شده، به‌معنای هر شهروند آمریکایی، بیگانه مقیم دائم (این کشور)، شرکتی که طبق قوانین آمریکا یا مراجع این کشور (از جمله مراکز خارجی) سازماندهی شده یا هر شخصی داخل آمریکا است. گرچه، شرکتهای تحت تملک یا کنترل آمریکا که مشمول قوانین منع‌کننده بخش 560.314 مقررات تحریم‌ها و معامله‌های ایران هستند (واجد شرایط مجوز کلی اِچ هستند)، طبق مقررات تحریم‌ها و معامله‌های ایران جزو اشخاص آمریکایی محسوب نمی‌شوند.
**
K.16 ــ آیا مجوز کلی اِچ به شرکتهای تحت کنترل یا مالکیت آمریکا در خارج اجازه می‌دهد با اشخاص یا شرکتهای مندرج در فهرست دستور اجرایی 13599 وارد معامله شوند؟
بله، مجوز کلی اِچ به شرکت یا نهادهای تحت کنترل یا مالکیت آمریکا در خارج اجازه می‌دهد با اشخاص یا شرکتهای مندرج در فهرست دستور اجرایی 13599 وارد معامله شوند. (برای اطلاعات بیشتر درباره فهرست دستور اجرایی 13599 به بخش 1.2 سؤالات رایج مراجعه کنید)
**
K.17 ــ آیا دفتر کنترل دارایی‌های خارجی وزارت خزانه داری آمریکا هنگام تعیین اینکه آیا شرکت تأسیس شده یا مشغول فعالیت در خارج، جزو شرکتهای تحت تملک یا کنترل آمریکا در خارج و مشمول اهداف مجوز کلی اِچ و بخش 560.314 مقررات تحریم‌ها و معامله‌های ایران است، منافع کلی اشخاص آمریکایی را لحاظ می‌کند؟
بله، البته برخی موارد استثناء وجود دارد. به‌طور کلی، زمانی گفته می‌شود یک شرکت تأسیس شده یا سرگرم فعالیت در خارج جزو شرکتهای تحت مالکیت یا کنترل آمریکا است که در مجموع، یک یا چند شخص آمریکایی، طبق آراء یا ارزشگذاری، بیش از پنجاه درصد سهام آن را در اختیار داشته باشند، یا اینکه یک یا چند شخص آمریکایی اکثر کرسی‌ها را در هیأت مدیره آن شرکت داشته باشند. تصمیم‌گیری درباره اینکه آیا یک یا چند شخص آمریکایی مسئول کنترل اقدامات، سیاست‌ها یا کارکنان یک شرکت خارجی هستند، بر اساس واقعیت‌ها و به‌شکل مورد به مورد خواهد بود، اما دفتر کنترل دارایی‌های خارجی وزارت خزانه داری آمریکا در تعیین این موضوع، مجموع سهام و مالکیت اشخاص آمریکایی مربوطه را در کنار شاخص‌های اعمال کنترل، در نظر می‌گیرد.
در مورد شرکتهای سهامی عام که طبق قوانین کشوری غیر از آمریکا سازماندهی شده‌اند، یا سایر مواردی که سهامدار و مالکان بسیاری وجود دارند، دفتر کنترل دارایی‌های خارجی وزارت خزانه داری آمریکا چنین شرکتی را تحت کنترل یا مالکیت آمریکا محسوب نمی‌کند، مشروط بر اینکه اشخاص آمریکایی در مجموع، پنجاه درصد سهام این شرکت را به‌شکل منفعل در اختیار داشته باشند، اما سهام هیچ‌یک از آنها برای کنترل این شرکت کافی نباشد. با وجود این، چنین شرکتی باز هم به‌همان نسبتی که واجد دیگر معیارهای مالکیت یا کنترل باشد، ممکن است شرکت خارجی تحت کنترل یا مالکیت آمریکا به شمار رود.
**
K.18 ــ در مواردی که چند شخص آمریکایی، مالکیت یا اداره شرکتی خارجی را به‌عهده دارند، آیا این اشخاص طبق مجوز کلی اِچ اجازه دارند سیاست‌ها و رویه‌های شرکتهای سهامدار آمریکایی را تغییر دهند و یا سیاست‌ها و رویه‌های شرکتهای خارجی تحت مالکیت یا کنترل آمریکا را اصلاح کنند؟
بله، در مواردی که اشخاص آمریکایی به‌طور کلی، مالکیت یا اداره شرکت خارجی را به‌عهده دارند، به آنها اجازه داده می‌شود که سیاست‌ها و رویه‌های شرکتهای آمریکایی را که مالک بخشی از شرکت خارجی تحت تملک یا کنترل آمریکا هستند، اصلاح کنند. آنها همچنین اجازه دارند سیاست‌ها و رویه‌های شرکت خارجی تحت کنترل یا مالکیت آمریکا را به‌میزان ضروری تغییر دهند تا چنین شرکتی بتواند با ایران وارد معامله‌هایی شود که طبق مجوز کلی اِچ، مجاز هستند. (برای جزئیات بیشتر درباره اینکه اشخاص آمریکایی چه‌اندازه می‌توانند سیاست‌ها و رویه‌های مربوط به معامله با ایران را تغییر دهند به بخش سؤالات رایج K.6 مراجعه کنید)
**
K.19 ــ آیا مجوز کلی اِچ به شخص آمریکایی اجازه می‌دهد که بیش از یک بار رویه‌ها یا سیاست‌های اجرایی شرکت آمریکایی یا شرکت تحت تملک یا کنترل آمریکا را تغییر دهد؟
بله، شخص آمریکایی می‌تواند در سیاست‌ها و رویه‌های عملیاتی، تغییرات بیشتری ایجاد کند، مشروط بر اینکه تغییرات برای تسهیل هرگونه معاملات مرتبط با ایران از سوی شرکتِ خارجی تحت کنترل یا مالکیت آمریکا نباشد.
**
K.20 ــ آیا اشخاص آمریکایی که در استخدام یا جزو هیئت مدیره شرکت خارجی تحت مالکیت یا کنترل آمریکا هستند، نباید از تجارت‌های مرتبط با ایران توسط این شرکت رفع صلاحیت شوند (تا آنها صلاحیت دخالت در این حوزه را نداشته باشند)؟
به‌طور کلی، به‌جز مواردی که دفتر کنترل دارایی‌های خارجی وزارت خزانه داری آمریکا اجازه داده است، اشخاص آمریکایی عضو هیئت مدیره شرکت تحت کنترل یا مالکیت آمریکا (یا هر شرکت خارجی دیگر) باید از تجارت‌های مرتبط با ایران در چنین شرکتی رفع صلاحیت شوند، مگر برای فعالیت‌های محدود در خصوص ایران که جواز آن در بند (الف) مجوز صادر شده است. اشخاص آمریکایی طبق مجوز کلی اِچ اجازه دارند با تغییر سیاست‌ها یا رویه شرکتهای خارجی که خودشان مالکیت یا اداره آن را به‌عهده دارند، از خودشان رفع صلاحیت کنند.
**
K. 21 ــ آیا شرکت مادر آمریکایی برای شرکت خارجی تحت تملک یا کنترل آمریکا که طبق مجوز کلی اِچ با ایران وارد معامله شده است، باید خود را از همه اقدامات روزانه شرکت تحت کنترل خود کنار بکشد، یا فقط از عملیات‌های مرتبط با ایران فاصله بگیرد؟ اگر شرکت خارجی تحت تملک شرکت مادر آمریکایی طبق مجوز کلی اِچ وارد معامله با ایران شود، شرکت مادر آمریکایی و اعضای هیأت مدیره، مدیران ارشد و کارکنان آن کماکان می‌توانند در فعالیت‌های روزمره شرکت خارجی تحت کنترل یا مالکیت آمریکا نقش داشته باشند؟
K. 22 ــ آیا شخص آمریکایی می‌تواند از شرکتهای خارجی تحت مالکیت یا کنترل خود، گزارش‌هایی درباره جزئیات معامله‌های صورت گرفته طبق مجوز کلی اِچ ــ از جمله گزارش‌های مربوط به معامله‌هایی که شخص آمریکایی ملزم است آن را در اختیار کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا قرار دهد ــ دریافت کند؟
بله، شخص آمریکایی می‌تواند از شرکتهای تحت کنترل یا مالکیت خود در خارج، گزارش‌هایی را شامل جزئیات معامله‌های آن شرکت خارجی با ایران در چارچوب مجوز کلی اِچ، دریافت کند. با وجود این، اشخاص آمریکایی از دخالت در فعالیت‌های مرتبط با ایران از سوی شرکتهای خارجی تحت کنترل یا مالکیت آمریکا منع شده‌اند و نمی‌توانند بر اساس گزارش‌ها، برای اعمال نفوذ بر تصمیم‌گیری‌های تجاری مرتبط با ایران از سوی چنین شرکت‌هایی اقدام کنند.
برای دریافت متن اصلی و به‌روز شده دستورالعمل تحریم‌های ایران اینجا کلیک کنید.
انتهای پیام/*
